Регулятор деятельности брокерских компаний – это организация, контролирующая работу финансовых организаций и выступающая в роли независимого участника споров между брокером и клиентом. Она способна повлиять на решение возникших разногласий.Существует множество регуляторов в разных странах мира. Каждая из них контролирует соблюдение финансовых и юридических правил, установленных в их стране. Несмотря на различия в правовой сфере разных стран, все регуляторы выполняют одну функцию – контроль над соблюдением взятых брокерскими компаниями финансовых обязательств и правовыми отношениями клиентов с финансовыми организациями.
Регуляторы для брокерских компаний
Регулирующие организации проверяют деятельность финансовых компаний, а по результатам проверки выдают лицензии и сертификаты. Для брокера получение такой документации не является обязательной процедурой. Это лишь возможность повысить доверие потенциальных клиентов. Брокерские компании, предоставляющие услуги во многих странах мира, сотрудничают с несколькими регуляторами одновременно или отказываются от получения лицензии.
Признанные во всем мире регуляторы:
CySEC — Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам.
FCA — Управление по финансовому регулированию и надзору.
AFM — Управление по финансовым рынкам (Нидерланды).
BaFin — Федеральное управление финансового надзора (Германия).
КРОУФР — Комиссия по регулированию отношений участников финансового рынка (Россия).
Контролирующие организации для инвестора
Если инвестор работает с брокером, финансовая деятельность которого регулируется, например, CySEC, то при возникновении спорных ситуаций он может обратиться за помощью к регулятору. Организация рассмотрит обоюдные претензии и примет объективное решение. Если брокер откажется выполнять указания регулятора, то лишится лицензии. Для российского инвестора, незнающего языков и законов разных стран, такой регулятор практически бесполезен. Потеря лицензии для брокера – это потеря доверия трейдеров, которое обязательно приведет к снижению количества зарегистрированных и участвующих в торговле пользователе, а также прибыли. Опытные инвесторы всегда обращают внимание на данный факт, так как знают, что лицензированная организация способна обеспечить сохранность средств клиентов и конфиденциальность личных данных.
Загрузка...
Добавить комментарий